转自：券商中国
近期，有投资者曝出，数年前在营业部委托理财，却莫名陷入市场操纵大案中。
(资料图片仅供参考)
近日广东证监局一次性披露6张罚单，剑指光大证券（维权）广东分公司及下辖营业部及相关责任人，涉及多项违规行为，比如协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、未及时报告客户集体投诉等情况等。营业部前负责人等3人被认定为不适当人选。
据券商中国记者独家获悉，6张罚单背后，牵涉多起委托理财相关纠纷。一名相关案件的知情人士表示，该营业部前负责人及相关人员涉嫌借光大证券的名义，诱骗众多投资者投资理财，操纵数十个客户的账户、集资过亿，高位接盘一只ST股票以套现离场。值得一提的是，与投资者签署协议的乙方并非证券公司营业部员工，而是后来被证监会明确定性为操纵证券市场的第三方人士。
证券公司分支机构存在“窝案”的现象已屡见不鲜。三年前被曝出的太平洋证券内蒙古分公司前总经理，其打着太平洋证券名义实则利用自己控制“伪私募”与投资者签订委托理财协议，最终爆发兑付危机。
有券商人士对此分析认为，上述可能是营业部相关人士的个人行为。但公司多年来未发现分支机构乱象，亦反映出在合规及风险管理方面存在一定漏洞，值得业内警醒。
对此，光大证券向券商中国记者回应称，本次监管措施涉及违规行为主要发生在2018年至2019年，公司在2020年4月对涉事营业部负责人进行免职处理，责令其专职处理相关事项，并做好客户沟通工作。
光大证券一营业部踩多条红线负责人等3人被认定不适当人选
据广东证监局披露的罚单， 6份罚单指向光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部，下称“该营业部”）存在三项违规行为：
一是该营业部原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。
二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。
三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。反映出该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。
广东证监局责令，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部在1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并向广东证监局提交合规检查报告。光大证券广东分公司也因对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任，被采取出具警示函措施。
与此同时，4位相关责任人也受到不同程度的行政处罚。其中，该营业部负责人张林开被认定为不适当人选，2年内不得担任证券公司董监高和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
经查，张林开担任该营业部负责人期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效。此外，还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。
营业部员工叶镇华、李国新也由于出借证券账户、违规承诺承担损失等问题被监管部门认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务。叶贤升因向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码的被出具警示函。
记者查阅中证协的从业人员信息发现，截至8月1日，张林开依然在光大证券任职，登记类别为一般证券业务，登记状态为正常。而叶镇华、李国新、叶贤升已不在光大证券任职。
投资者爆：被诱骗与不明人士签署委托投资营业部前负责人张林开为关键“牵线人”
从上述罚单可看出，光大证券广东分公司及云浮新兴荔园路证券营业部均“未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项”。
券商中国记者独家了解到，这背后牵涉多起委托理财及相关纠纷。多名投资者反映，他们在不知情的情况下与身份不明人士签署一份投资委托协议，直到今年上半年证监会公告的一则罚单，才知道该身份不明人士是一名市场操纵者。而这一切，离不开中间人“保本承诺”“代客理财”的诱导，也就是上述光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部原负责人张林开及其团队。
具体来看，记者从投资者处独家获悉《投资委托协议》，甲方为投资者，乙方为自然人，名叫郑慧。该协议提到，“甲方委托乙方进行二级市场股票投资，乙方作为投资团队，其投资策略是通过大数据严格筛选买入一揽子股票，形成投资组合，以获取稳定收益”。
甲方提供理财资金，乙方提供保证金，共同存入甲方的证券账户，双方出资比例为甲：乙=10：1。“乙方保证甲方本金安全，并按年化12%的收益支付甲方利息”（红线部分）。甲方将账号密码告知乙方，由乙方进行股票操作。
（光大证券原云浮新兴东堤北路证券营业部的投资者提供的《投资委托协议》）
郑慧是谁？一些在光大证券原云浮新兴东堤北路证券营业部开户的投资者匿名向券商中国记者表示，过去这些年一直以为郑慧是光大证券员工。直到今年5月的证监会公告，才发现郑慧被定性为市场操纵者。
这种错误认知的形成，是因为从协议签署至今，投资者联系对象一直是前述光大证券张林开团队。记者注意到，上述《投资委托协议》的空白处有张林开的签字、手印及其身份证号码。
据多名投资者提到，2017年至2018年张林开团队以光大证券名义宣称其营业部即将开业，并通过电话、微信等方式邀约投资者开户。随后，投资者被张林开团队推荐名为“锁仓”的理财业务，门槛100万，保证本金安全，按本金的5%或10%保证金数额打入投资者账户，一种按照年化12%按月支付利息，一种按盈利各占50%分红，亏损由张团队负责。同时，投资者均被要求将账户密码交给张林开团队，只能看账户，但不能操作。
一名投资者向记者回忆与张林开等人签订锁仓业务的经过，也反映出在不知情的情况下与身份不明人士签署了投资委托协议。
“2017年底签协议时，对方名字是空白，光大证券营业部业务员让我先签名，她称之后拿到光大证券总部走流程。”虽然协议没回到投资者手上，但合同已开始进行，投资者表示，很快从账户收到利息。
“之后，我两次向光大证券营业部要协议，但被拖着，理由要么是老总出差，要么没盖好章。”据该名投资者回忆，上述理财业务一直顺利推进，直到2019年初才想起协议未拿回来。“我再次问光大证券营业部要看协议，一个业务员拿出郑慧签名的协议给我，说之前签订的协议不见了，现在补签给我。当时我还以为郑慧是光大证券的老总。后来我依然能如期收到利息，所以对这个签名没有太在意。”
另据记者多方了解，协议乙方签字人主要为郑慧或者杨杰二人。投资者所述，在业务过程中都没有见过杨杰、郑慧本人，也没有这两人的联系方式；而张林开等人均以营业部执照没下来，需要拿到上级营业部盖章或是总部盖章为由，让投资者先在协议上签字。
最终，投资委托协议只有郑慧/杨杰签字、张林开的身份信息等，未有光大证券公章。
那么，光大证券在上述风波中处于什么角色？在投资者看来，正是券商品牌背书才导致自己被骗。据悉，张林开等人与投资者沟通全程均在光大证券营业部或与光大营业部员工在微信、电话完成，投资者在光大证券开户、账户密码亦交付给光大员工。账户出现亏损时，张林开等人一开始在微信上宣称由营业部负责，后来又在营业部给投资人签了另外的结算协议兜底，该营业部员工几乎全员参与。
有法律相关人士分析称，投资者巨额财产交付委托的关键，在于认为这是光大证券推出的理财以及确实全程由光大相关工作人员负责且承诺了兜底，“否则基于正常人的基本理性，是不可能把巨额资金（100万起）交付给不认识的陌生人进行理财操作。”
在正式提起诉讼之前，有投资者自行向光大证券相关人士交涉这起纠纷，对方以“协议未盖光大证券公章“理由，认为公司不负有责任。
多名券商人士分析称，上述风波应该是张林开及其团队的个人行为，可能与光大证券公司无关，但也暴露光大证券对分支机构的合规和风险管理存在一定漏洞。
记者向光大证券了解是否知情张林开上述行为，以及公司目前是否有处置方案。对此，光大证券向券商中国记者回应称，本次监管措施涉及违规行为主要发生在2018年至2019年，公司在2020年4月对原云浮新兴东堤北路证券营业部负责人张林开进行免职处理，责令其专职处理相关事项，并做好客户沟通工作。
针对监管函中提及问题，光大证券表示，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行全面整改，对相关责任人员启动进一步问责。后续公司将围绕证券经纪业务各业务环节内控合规管理等重点领域进一步梳理执业行为风险点和管控措施，持续开展违规及异常交易行为监控及执业行为风险自查，加强从业人员合规、诚信及廉洁执业行为案例警示教育及合规宣导工作，加大对违规行为的问责力度，进一步增强员工合规意识，规范员工执业行为，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控，最大限度保护投资者合法权益。
投资者踩雷ST股本金巨亏疑被卷入市场操纵案
随着投资者签订委托投资数年后，数亿资金的投资委托后来出现巨亏。
记者了解到，委托资金最终竟基本用于买入一只后来被ST的股票——柏堡龙（002776，现为*ST柏龙（维权）），并产生巨额亏损。
一位投资者告诉记者，他在2018年打款进账户，一开始不知道账户买了什么股票，后来知道是柏堡龙。自己观察后，发现柏堡龙股价逐步走高，随后开始下跌出现亏损。“2019年5月他们在没有通知我们的情况下，把所有的账户全都以每股20多元的价格买入柏堡龙，一直亏损到股价3元左右，我忍不住自己清仓。我及家人的损失超过500万元。”前述广东投资者说。
尽管有投资者中途发现账户出现亏损后提出终止合作，但张林开等人未立即终止。据投资者反映，张林开等人声称找资金操盘，要把股价提到20多元给投资者解套，或以其他理由欺骗、拒绝、拖延。受此影响，有投资者未及时止损，甚至为弥补损失加仓买入该股票。
从股价走势来看，*ST柏龙股价曾在2019年4月创下18.09元（前复权）的历史高点，随后在2019年5月单月暴跌近40%，截至今年8月1日收盘公司股价为2.2元，相较最高点蒸发超87%。
值得一提的是，柏堡龙曾在2019年5月21日及22日连续两日跌停，而柏堡龙2019年5月23日、及2019年5月28日-30日的龙虎榜数据显示，光大证券云浮新兴东堤北路营业部均在买入前五的席位上。
有业内人士指出，分支机构大量账户出现趋同交易，买入同一只股票，证券公司是否有监控到上述异常交易行为，值得关注。
今年5月中国证监会披露的行政处罚决定书显示，对陈娜娜、杨杰、郑慧三人利用92个证券账户，操纵柏堡龙股价的行为，合计罚款300万元。在前文提到投资者签订的委托协议中，作为乙方签字的杨杰、郑慧的身份也浮出水面。
该决定书指出，2018年7月6日至2019年5月31日，杨杰等人控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易、对倒“柏堡龙”，多次以盘中拉抬、尾市拉抬等手段影响股票交易价格和交易量，造成期间内“柏堡龙”股价明显异常，构成操纵证券市场。至此，多名投资者怀疑，自己的账户被别有企图的人用于市场操纵。
另根据*ST柏龙今年6月28日公告，公司实际控制人陈伟雄、陈娜娜已于6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。
记者了解到，此次涉案较广，投资者损失金额或比较大。一位投资者相关知情人士表示，在2019年3-6月间买入的投资者亏损比较严重，这部分投资者账面亏损比例大约为本金的60-70%，“也有个别极端客户260万本金亏损了250万元。”
多名投资者曾多次试图向光大证券总部要求赔偿亏损。相关投资者告诉记者，该营业部原负责人张林开等人阻碍投资人正常接听电话并反映情况，并伙同他人不当干扰投资者对于光大证券总部的电话回访、风险测评及有关评估问询。
记者了解到，投资者中20多人已于2020年10月28日向当地公安局报案，向不同相关部门投诉未果。但今年初又有多人同时向中国证监会、广东证监局等证券监管部门投诉举报，截至目前，已经接到广东证监局的回复，对光大证券及相关人员作出监管措施的决定。
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